2024廣發證券營業部專職合規主管社招公告（20240416）
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營業部專職合規主管
合規風控類
廣州市
本科及以上
工作職責
1.合規監控：做好總部各部門安排的各類合規報警監控及反饋工作；
2.合規檢查：做好總部各部門安排的各類合規檢查工作；
3.咨詢與審查：根據工作需要，為本單位提供日常合規咨詢；就對外報送材料、合規審核事項等進行初審，對提交上級部門的流程開展合規性審核；
4.監管配合：完成當地證券監管部門、證券業協會等安排的各項工作；負責督導本單位完成監管部門的查詢、檢查和調查；根據司法機關的要求，督導本單位完成協助查詢、凍結、扣劃等事項；
5.反洗錢工作：履行反洗錢專員職責，及時完成可疑交易甄別分析、年度監管報告、報表及當地人民銀行安排的其他工作；督導本單位履行反洗錢義務并進行自查及配合檢查；
6.法律事務：協助處理營業部法律糾紛、投訴舉報糾紛等，并及時報告公司；審核營業部合同文件；
7.合規培訓與督導：定期組織本單位全員（含經紀人）進行合規培訓；協助營業部負責人開展合規文化宣導等；
8.合規風控工作報告：各類定期報告、不定期報告及專項報告；
9.根據公司要求開展風險管理工作，完成公司各合規相關部門交辦的其他合規及風險管理工作。
任職要求
1.具備證券業從業資格，滿足專業及工作經驗要求（三年以上證券、金融、法律、會計及信息技術等有關領域工作經歷）且具有全日制本科及以上學歷；
2.熟悉法律法規和證券業務相關制度，具備主動學習能力；
3.工作原則性及責任心強，具備一定的合規風險、操作風險等風險的識別、評估、控制和處置能力及運用綜合判斷能力分析和解決問題；
4.具有一定的組織協調和溝通能力。
原標題：營業部專職合規主管
文章來源：https://wecruit.hotjob.cn/SU625527c30dcad4021443cdda/pb/posDetail.html?postId=661e570b1c240e60b65df4b1&postType=society
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